越南公布外幣買賣違法罰款新規定

資料來源：越南政府法規，2019年11月14日

越南政府於本年11月14日發布第88/2019/ND-CP號議定，對於外幣買賣違法行為違規者將處以罰金情形如下：

一、進行個人買賣外幣價值低於1,000美元（或其他等值外幣）、或在未經授權之外匯機構進行兌換低於1,000美元（或其他等值外幣）、或非法以外幣進行低於1,000美元（或其他等值外幣）之貨物或服務款項結算者，均給予警告，不須罰款。

二、再次違反或屢次違犯上述行為、或進行個人買賣外幣價值1,000以上至10,000美元（或其他等值外幣）、或在未經授權之外匯機構進行兌換1,000以上至10,000美元（或其他等值外幣）、或非法以外幣進行1,000以上至10,000美元（或其他等值外幣）之貨物或服務款項結算者，將處以1千萬至2千萬越南盾罰款。

三、未依法在交易地點公布外幣匯率或已公布外幣匯率但匯率內容或交易形式不明確、或不依照國家銀行發布之匯率進行兌換、或不依照規定收取交易費之外匯代理；進行個人買賣外幣價值10,000以上至低於100,000美元（或其他等值外幣）、或在未經授權之外匯機構進行兌換10,000以上至低於100,000美元（或其他等值外幣）、或以外幣進行10,000以上至低於100,000美元（或其他等值外幣）之貨物或服務款項結算者，將處以2千萬至3千萬越南盾罰款。

四、與不合格之組織簽署外匯代理合同或不依照法規指導、檢查外匯代理者；不依照法規履行外匯代理責任、或非法同時擔任2個或2個以上信用機構的外匯代理、或非法同時擔任2個或2個以上經濟組織的外幣支付代理、或非法授權給信用機構或經濟組織擔任外幣支付仲介之代理；非法轉移、攜帶外幣或越南盾進出越南邊境（除海關領域之行政違法行為外）、或以外幣進行交易、報價、定價、標註合同交易價格、協議、貨品價格廣告、服務、土地使用權和其他形式者（包括兌換價值或調整貨物、服務、合同價值或協議價格），以3千萬至5千萬越南盾罰款。

五、非法開通、註銷或使用在國外之外幣帳號、或進行個人買賣外幣價值100,000美元以上（或其他等值外幣）、或在未經授權之外匯機構進行兌換100,000美元以上（或其他等值外幣）、或以外幣進行100,000美元以上（或其他等值外幣）之貨物或服務款項結算者，將處以8千萬至1億越南盾罰款。

六、除另有規定外，非法以外幣提供越南國內信貸或償還債務或未依法向信用機構出售所購之外幣的外匯代理，處以1億至1.5億越南盾罰款。

七、除另有規定外，非法與其他信用機構或客戶進行外幣交易之信用機構；不依法遵守外幣走勢者，將處以1.5至2億越南盾罰款。

八、非法經營或供應匯率和外匯衍生產品、或進出口外幣現金或越南盾現金、或除另有規定外，在未取得代理許可證、或許可證過期或被吊銷或不按照許可證內容進行外匯經營者，將處以2億至2.5億越南盾罰款。

另，按照個別情況，違規者需接受額外處罰形式如：沒收一切正在兌換之外幣或越南盾、或吊銷外匯代理許可證、或暫時停止信用機構或駐越南國外銀行分行的外匯活動。

以上中譯僅供參考，如有疑義仍請以越文原文法規為準。